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基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅7號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 集合計劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910007 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 深入研究，精選個股，穩(wěn)健增值，追求絕對收益。 |
| 投資范圍 |
集合計劃的投資范圍包括中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃、證券回購以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點推出后，本集合計劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在美國上市的中國公司股票，其中中國公司指滿足如下兩個條件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之營業(yè)額、盈利、資產(chǎn)、或制造活動來自中國大陸；2）控股公司，其子公司的注冊辦公室在中國大陸，且主要業(yè)務(wù)活動亦在中國大陸。 |
| 投資比例 |
1、固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140%。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的30%（因規(guī)?？s水導(dǎo)致的被動超比例需在20個交易日內(nèi)同調(diào)整完畢）。 2、權(quán)益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨凈頭寸、權(quán)證等，合計占資產(chǎn)凈值的0～140%，其中權(quán)證上限為3%，股指期貨投資范圍是指在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約，股指期貨凈頭寸指股指期貨多頭與空頭合約價值差額的凈值。 3、現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值的0～100%。 4、集合計劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的40%。 5、賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%。 6、買入股指期貨合約價值總額不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。 7、如集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 8、在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 9、本集合計劃如需投資商業(yè)銀行理財計劃、國債期貨、滬深港通的股票，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管等事項協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計劃可以不受上述限制。）交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 本集合計劃管理人將在集合計劃成立之日起3個月內(nèi)使集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會的十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 首次參與的最低金額為人民幣10萬元，多次認(rèn)購的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份（含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額）。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后三個月為封閉期，封閉期結(jié)束后每個工作日開放。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
集合計劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤時，管理人可以進(jìn)行收益分配。 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)； 3、計劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項劃入注冊登記機(jī)構(gòu)，注冊登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬后在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應(yīng)提業(yè)績報酬后按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計劃單位； 5、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由委托人自行承擔(dān)； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險等級 | 中風(fēng)險等級 |
| 費率 |
1、認(rèn)購/申購費
M<100萬，1.5% 100萬≤M<500萬，1.00% M≥500萬，1000元/筆
2、退出費 L<365個自然日，0.5% 365個自然日≤L<730個自然日，0.3% L≥730個自然日，0
3、管理費：0.8％/年 4、托管費：0.25%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
（3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
（4）委托人在集合計劃分紅日退出的，退出份額按照退出時應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額計提業(yè)績報酬。
（5）委托人申請退出時，管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應(yīng)的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該份額X日至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
對于2014年5月7日之前（含2014年5月7日）參與的份額，X日為2014年5月7日前該份額最近一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日，如該日不存在，則推廣期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日；
對于2014年5月7日之后（不含2014年5月7日）參與的份額，X日為份額參與日。
A為業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值
B為X日的累計單位凈值
C為X日的單位凈值
D為X日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)
（1）分紅日提取業(yè)績報酬
集合計分紅日提取業(yè)績報酬的，按該筆集合計劃份額的年化收益率計算，可提取的業(yè)績報酬如下：
| 年化收益率（R） | 計提比例 | H1計算方法 |
| R≤6% | 0 | H1=0 |
| R>6% | 20% | H1=max(0,(R-6%)×20%×C×F×D/360-該筆份額存續(xù)間已計提的業(yè)績報酬總額 |
管理人在分紅日可提取的業(yè)績報酬不應(yīng)超過該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績報酬上限如下：
H2=Div×F×20%
注：Div為本次分紅日每份分紅金額；F為該筆提取業(yè)績報酬的份額。
因此，管理人提取業(yè)績報酬的實際金額為：
H=min（H1，H2）
（2）委托人退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
| 年化收益率（R） | 計提比例 | 業(yè)績報酬（H）計算方法 |
| R≤6% | 0 | H=0 |
| R>6% | 20% | H=max(0,(R-6%)×20%×C×F×D/360-該筆份額存續(xù)間已計提的業(yè)績報酬總額 |
