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開放規(guī)則
每個工作日開放
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅領先趨勢集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910021 |
| 集合計劃類型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司 |
| 投資目標 | 把握趨勢脈絡，優(yōu)選領先行業(yè)，精選優(yōu)秀企業(yè)，控制市場風險，追求穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計劃的投資范圍包括中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（滬港通）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國債期貨、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃、證券回購以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。 本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。 本集合計劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務, 集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權人登記為管理人。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點推出后，本集合計劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（深港通）。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計劃可投資在海外上市的中國公司股票。 管理人投資滬港通、深港通、融資融券前，應與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持進行確認，確保雙方均準備就緒方可進行投資。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（期限大于1年）、公司債、企業(yè)債、可轉換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、中小企業(yè)私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務、資產(chǎn)支持證券等，占資產(chǎn)凈值的0～140％。 （2）權益類資產(chǎn)：股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨、權證等，股指期貨投資范圍是在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約，占資產(chǎn)凈值的0～140%，其中權證上限為3%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)的政府債券、到期日在1年內(nèi)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)凈值0～100%。 （4）集合計劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的40%。 （5）賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權益類資產(chǎn)總市值的20%； （6）買入股指期貨合約價值總額不超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%， （7）在任何交易日日終持有的權益類證券市值和買入股指期貨合約價值總額的合計不超過資產(chǎn)凈值的140%； （8）如集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 （9）在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 管理人應按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機構要求做好相關準備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的集合資產(chǎn)管理計劃可以不受上述限制。）交易完成5個工作日內(nèi)，管理人應書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 本集合計劃管理人將在集合計劃成立之日起3個月內(nèi)使集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應自申購證券可交易之日起十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 本集合計劃單個委托人首次參與最低金額為10萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設金額級差。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃推廣期不設規(guī)模上限，存續(xù)期不設規(guī)模上限 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計劃。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入； 2、每一集合計劃份額享有同等分配權； 3、計劃收益分配基準日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值； 4、本集合計劃的默認分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項劃入注冊登記機構，注冊登記機構將收益分配款劃入相應推廣機構結算備付金賬戶，由推廣機構劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利扣除管理人應提業(yè)績報酬后在T+7日內(nèi)劃轉到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金扣除管理人應提業(yè)績報酬后按T日的單位凈值轉成相應的集合計劃單位； 5、收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由委托人自行承擔； 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃不設固定存續(xù)期。 |
| 風險等級 | 中風險等級 |
| 費率 |
1、認購/申購費：1%
2、退出費
3、管理費
4、托管費：0.25%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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每筆參與份額以該筆份額參與日（推廣期參與的為注冊登記機構份額注冊登記日，存續(xù)期參與的為份額參與日，下同）到本次業(yè)績報酬計提日的年化收益率，作為計提業(yè)績報酬的基準。年化收益率的計算公式如下：
R=（P1-P0）/ P0*×365/D×100%
業(yè)績報酬計提日為收益分配基準日、委托人退出日或計劃終止日
P1為業(yè)績報酬計提日的計劃單位累計凈值
P0 為該筆份額參與日的計劃單位累計凈值
P0*為該筆份額參與日的計劃單位凈值
D 表示該筆份額參與日到本次業(yè)績報酬計提日的天數(shù)
R 為年化收益率
管理人業(yè)績報酬計提如下：
(1)集合計劃收益分配基準日提取業(yè)績報酬
收益分配基準日提取業(yè)績報酬的，按該筆集合計劃份額的年化收益率計算，可提取的業(yè)績報酬如下：
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年化收益率（R） |
計提比例 |
H1計算方法 |
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R≤5% |
0 |
H1=0 |
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R>5% |
20% |
H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計提的業(yè)績報酬總額) |
管理人在收益分配基準日提取的業(yè)績報酬不應超過該筆份額本次分紅金額的20%，故業(yè)績報酬上限如下：
H2=Div × F × 20%
因此，管理人提取業(yè)績報酬的實際金額為：
H =min(H1,H2)
注：Div為本次收益分配基準日每份集合計劃份額分紅金額；F為該筆提取業(yè)績報酬的集合計劃份額數(shù)。
(2)委托人退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬
退出日或集合計劃終止日提取業(yè)績報酬的，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
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年化收益率（R） |
計提比例 |
業(yè)績報酬（H）計算方法 |
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R≤5% |
0 |
H=0 |
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R>5% |
20% |
H=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續(xù)期間已計提的業(yè)績報酬總額) |
