面向高凈值客戶
特定客戶登錄
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
特定客戶注冊(cè)只需3步
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。本集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后定期開放，每個(gè)開放期為6個(gè)工作日，具體開放時(shí)間為集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后每年6月的倒數(shù)第4個(gè)工作日至當(dāng)年7月的第2個(gè)工作日。其中，退出業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為開放期第一個(gè)工作日，本集合計(jì)劃為上一開放期（無上一開放期的則為推廣期）參與的客戶自動(dòng)辦理退出業(yè)務(wù)；參與業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為開放期的6個(gè)工作日，投資者均可以辦理參與業(yè)務(wù)。
以上開放期僅供參考，具體以管理人公告為準(zhǔn)。
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅增利3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 910027 |
| 集合計(jì)劃類型 | 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 本集合計(jì)劃投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（含新股申購(gòu)），滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），債券，債券投資基金，股票型及混合型分級(jí)基金，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持受益憑證，中期票據(jù)，國(guó)債期貨、股指期貨等金融衍生品，證券回購(gòu)，保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 本集合計(jì)劃如需投資商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、國(guó)債期貨、滬港通標(biāo)的股票，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資。 在深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在美國(guó)上市的中國(guó)公司股票，其中中國(guó)公司指滿足如下兩個(gè)條件之一的上市公司，1）上市公司中最少百分之五十之營(yíng)業(yè)額、盈利、資產(chǎn)、或制造活動(dòng)來自中國(guó)大陸；2）控股公司，其子公司的注冊(cè)辦公室在中國(guó)大陸，且主要業(yè)務(wù)活動(dòng)亦在中國(guó)大陸。 |
| 資產(chǎn)配置 | （1）固定收益類資產(chǎn)：包括債券逆回購(gòu)（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、政策性金融債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、資產(chǎn)支持受益憑證、債券型基金、中期票據(jù)、非金融企業(yè)定向債務(wù)融資工具、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍?guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券等。其中，中小企業(yè)私募債券的投資比例不高于集合資產(chǎn)凈值的20%（因規(guī)模縮水導(dǎo)致的被動(dòng)超比例可不受限制），單支投資比例不超過集合資產(chǎn)凈值的10%。本集合計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購(gòu)中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0-20%，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票（含新股申購(gòu)）、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、混合型基金、股指期貨凈頭寸、權(quán)證等，其中權(quán)證不超過集合資產(chǎn)凈值的3%。股指期貨投資范圍是在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約。股指期貨凈頭寸指股指期貨多頭與空頭合約價(jià)值差額的凈值。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等。 （4）固定收益類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)占資產(chǎn)凈值的投資比例之和不低于集合資產(chǎn)凈值的80%。 （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （6）賣出股指期貨合約價(jià)值總額不超過集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)總市值的20%；買入股指期貨合約價(jià)值總額不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 （7）如集合計(jì)劃投資股指期貨和/或國(guó)債期貨，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年）的政府債券。 （8）在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國(guó)債期貨，管理人投資國(guó)債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的7%。（投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。）交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 本集合計(jì)劃管理人將在集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為5萬元人民幣，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。 首次參與指提出參與申請(qǐng)的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃份額的情形。如果委托人曾經(jīng)持有本集合計(jì)劃份額，則對(duì)該筆參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為8億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 自有資金參與 | 管理人可以以自有資金參與本集合計(jì)劃。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后定期開放，每個(gè)開放期為6個(gè)工作日，具體開放時(shí)間為集合計(jì)劃成立滿3個(gè)月后每年6月的倒數(shù)第4個(gè)工作日至當(dāng)年7月的第2個(gè)工作日。其中，退出業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為開放期第一個(gè)工作日，本集合計(jì)劃為上一開放期（無上一開放期的則為推廣期）參與的客戶自動(dòng)辦理退出業(yè)務(wù)；參與業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為開放期的6個(gè)工作日，投資者均可以辦理參與業(yè)務(wù)。開放期具體時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。管理人有權(quán)提前結(jié)束或延期結(jié)束開放期。 |
| 產(chǎn)品分紅 | 本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。委托人選擇紅利再投資分紅方式的，分紅資金按分紅除權(quán)日當(dāng)日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為本集合計(jì)劃的份額；委托人選擇現(xiàn)金分紅方式的，管理人將現(xiàn)金紅利款劃往推廣機(jī)構(gòu)賬戶，再由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人賬戶，現(xiàn)金紅利款自款項(xiàng)從集合計(jì)劃資金賬戶劃出之日起7個(gè)工作日內(nèi)到達(dá)委托人賬戶。 紅利再投資形成的集合計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分采用去尾法，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期限，管理人有權(quán)在開放期內(nèi)任一工作日選擇提前結(jié)束本集合計(jì)劃。管理人提前終止本集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告。 若某一集合計(jì)劃開放期首日管理人為委托人自動(dòng)辦理退出業(yè)務(wù)時(shí)，集合計(jì)劃上一開放期次日（無上一開放期的則為集合計(jì)劃成立日）至本次開放期首日期間的收益率未達(dá)業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)，則集合計(jì)劃終止。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)：0.2% 2、退出費(fèi)：免收 3、管理費(fèi)：免收 4、托管費(fèi)：0.15%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以委托人參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）至委托人退出日或集合計(jì)劃終止日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
A為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值
B為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）的累計(jì)單位凈值
C為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）的單位凈值
D為參與日（推廣期參與的為集合計(jì)劃成立日）與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)
注：F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額, BM為業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)。
業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)（BM）為：
管理人在開放期之前五個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告下一個(gè)持有期（即從公告后首個(gè)開放期次日起至下個(gè)開放期首日止的時(shí)間區(qū)間）的業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)BM，本計(jì)劃推廣期參與的客戶，其參與份額至首個(gè)開放期首日期間的業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)為4.8%/年。管理人有權(quán)在推廣期和開放期上調(diào)已公布的BM。管理人對(duì)超過業(yè)績(jī)報(bào)酬起征點(diǎn)的收益部分全額提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成。
