面向高凈值客戶
特定客戶登錄
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
特定客戶注冊(cè)只需3步
尊享集合資產(chǎn)管理計(jì)劃更多信息
溫馨提示：若無法找回登錄密碼，可撥打4009200808客服熱線咨詢。| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅泰和1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918040 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計(jì)劃系列運(yùn)用定量分析手段，積極發(fā)掘可能對(duì)上市公司、債券（包括可轉(zhuǎn)債等）、ETP分級(jí)產(chǎn)品等當(dāng)前或未來價(jià)值產(chǎn)生重大影響的各類事件，把握事件驅(qū)動(dòng)相關(guān)的投資機(jī)會(huì)，力爭實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票、股指期貨、債券、權(quán)證等證券；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)等銀行間市場交易的投資品種；中小企業(yè)私募債，股票型及混合型分級(jí)基金，資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持票據(jù)，非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具；國債期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 在深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)推出后，本集合計(jì)劃可投資深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 本集合計(jì)劃如需投資港股通標(biāo)的股票等，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項(xiàng)協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資。 在未來法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國公司股票。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：債券逆回購（期限大于7天），政府債券（到期日在1年以上），央行票據(jù)（期限大于1年），公司債，企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可分離交易債券，可交換債券，短期融資券，中期票據(jù)，政策性金融債，債券型基金，中小企業(yè)私募債，資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)，股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額，股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，非公開定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等銀行間市場交易的投資品種等。占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～140%。僅限投資主體評(píng)級(jí)在AA（含）以上的短期融資券（含超短期融資券）、非公開定向債務(wù)融資工具；債項(xiàng)評(píng)級(jí)在AA+（含）以上的資產(chǎn)支持證券；主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)在AA（含）以上的其他信用債。投資信用債的信用評(píng)級(jí)，以該債券發(fā)行時(shí)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)公布的最新跟蹤評(píng)級(jí)作為該券的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。且單只債券投資比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：股票、港股通標(biāo)的股票、股指期貨、股票型基金、混合型基金、權(quán)證等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的-10%～140%，其中權(quán)證上限為3%，股指期貨按照多空軋差后的合約價(jià)值計(jì)算（多頭為正，空頭為負(fù)）。集合計(jì)劃單位凈值當(dāng)日收盤后低于0.940元時(shí)（含），多空風(fēng)險(xiǎn)敞口（即集合計(jì)劃所持有的權(quán)益類證券市值+買入股指期貨合約價(jià)值-賣出股指期貨合約價(jià)值，下同）須于次日（如次日為非工作日，則順延至下個(gè)工作日）起十個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整為-10%-30%；集合計(jì)劃單位凈值當(dāng)日收盤后低于0.920元時(shí)（含），多空風(fēng)險(xiǎn)敞口（即集合計(jì)劃所持有的權(quán)益類證券市值+買入股指期貨合約價(jià)值-賣出股指期貨合約價(jià)值，下同）須于次日（若次日為非工作日，則順延至下個(gè)工作日）起十個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整為-10%-10%。股票單只投資比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%；創(chuàng)業(yè)板股票單只投資比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%；股票型、混合型基金單只投資比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 （4）其他資產(chǎn)：證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0～95%。 （5）集合計(jì)劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%。 （6）股指期貨投資范圍是在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約。集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的80%。在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過資產(chǎn)凈值的120%。股指期貨、股票、股票型基金、混合型基金合計(jì)多空風(fēng)險(xiǎn)敞口為-10%-50%。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為100萬元人民幣（含參與費(fèi)，下同），追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額，下同），存續(xù)期規(guī)模上限為50億份。本集合計(jì)劃的參與人數(shù)上限為200人。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計(jì)劃成立后前六個(gè)月為封閉期，封閉期結(jié)束后每季度最后一個(gè)月，即3月、6月、9月、12月的20號(hào)前的3個(gè)工作日開放，委托人可在開放日參與和退出集合計(jì)劃。 如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開放期，委托人可在臨時(shí)開放期退出集合計(jì)劃。 |
| 退出 |
每次退出的最低份額為1000份，委托人可將其部分或全部集合計(jì)劃份額退出。 當(dāng)委托人在某一推廣機(jī)構(gòu)處持有的份額小于1萬份時(shí)，該部分份額將被強(qiáng)制退出。 本集合計(jì)劃不設(shè)退出次數(shù)限制。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
收益分配的條件 集合計(jì)劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤時(shí)，管理人可以進(jìn)行收益分配。 收益分配原則 1、收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 2、每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 3、計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 4、本集合計(jì)劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項(xiàng)劃入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計(jì)劃單位。 5、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)。 6、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 在符合上述原則和具備收益分配條件的情況下，分紅時(shí)間和分配比例由管理人根據(jù)實(shí)際情況決定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)
2、退出費(fèi) 3、管理費(fèi)：1.6%/年 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報(bào)酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬的，業(yè)績報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的基準(zhǔn)。
R=（A-B）/C*360/D*100%
A為業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
B為上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
C為上一個(gè)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)；
| 年化收益率(R) | 計(jì)提比例 | 業(yè)績報(bào)酬（H）計(jì)算方法 |
| R≤6% | 0 | H=0 |
| R>6% | 20% | H=(R-6%)*20%*C*F*D/360 |
注：F為提取業(yè)績報(bào)酬的份額。
管理人在集合計(jì)劃分紅日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的，可減免部分按照上述方式計(jì)算的業(yè)績報(bào)酬或保留部分業(yè)績報(bào)酬留待以后提取。具體業(yè)績報(bào)酬計(jì)提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
