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開放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后，每周開放不超過3個(gè)工作日辦理參與、退出業(yè)務(wù)。具體開放安排以管理人公告及郵件通知為準(zhǔn)。本計(jì)劃不接受非開放期退出，本合同另有約定的除外。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為本計(jì)劃交易日的交易時(shí)間。
若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人除在網(wǎng)站上發(fā)布公告外，還將同步郵件通知投資者。
本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
當(dāng)發(fā)生法律法規(guī)修訂、監(jiān)管要求調(diào)整、對合同進(jìn)行變更等情形時(shí)，管理人可以根據(jù)需要設(shè)置臨時(shí)開放期（但不可參與本計(jì)劃），并于臨時(shí)開放期前提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人除在網(wǎng)站上發(fā)布公告外，還將同步郵件通知投資者。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅臻鑫4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8167 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 平安銀行股份有限公司北京分行 |
| 投資目標(biāo) | 在價(jià)值分析的基礎(chǔ)上，積極尋找優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的投資機(jī)會(huì)，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障流動(dòng)性的前提下努力實(shí)現(xiàn)合理的收益。 |
| 投資范圍 |
本計(jì)劃投資于證券市場中的金融工具： （1）固定收益類資產(chǎn)包括：銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、大額存單、債券逆回購、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的其他貨幣市場工具；國債、地方政府債、政策性金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債券）、可轉(zhuǎn)債（含私募可轉(zhuǎn)換債）、可交換公司債券（含私募可交換債）、各類金融債（含次級債、混合資本債等）、銀行間市場及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、中央銀行票據(jù)、永續(xù)債（含可續(xù)期債）、可分離交易債券、經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)在冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具（如短期融資券、證券公司短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）等）以及其他債券； （2）資產(chǎn)管理產(chǎn)品（僅限公募基金）包括：貨幣市場基金、債券型基金（包含但不限于可轉(zhuǎn)債基金、債券ETF、可轉(zhuǎn)債ETF、QDII債券型基金、債券型互認(rèn)基金等）、同業(yè)存單基金、混合型基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金； （3）現(xiàn)金（銀行活期存款）； （4）本集合計(jì)劃可以參與證券回購。 本集合計(jì)劃不直接投資于股票，但可持有因可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券轉(zhuǎn)股或換股所形成的股票等權(quán)益資產(chǎn)。因上述原因持有的股票，本集合計(jì)劃將在其可交易之日起的20個(gè)交易日內(nèi)賣出。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 |
（1）大類資產(chǎn)配置比例 本計(jì)劃為混合類產(chǎn)品。 1）投資于股票等股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的20%-100%；具體而言，當(dāng)債券市場收益率較高、投資經(jīng)理判斷未來存在較大投資機(jī)會(huì)的情況下，本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 3）本計(jì)劃投資于期貨和衍生品的持倉合約價(jià)值的比例低于計(jì)劃總資產(chǎn)80%，或者期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （3）組合投資要求比例 本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外； （4）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算； （5）上述投資比例中第（2）點(diǎn)、第（3）點(diǎn)系根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，前述有關(guān)投資比例也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且申購金額應(yīng)當(dāng)滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃最低參與金額人民幣40萬元（不含參與費(fèi)用），已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日追加參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的除外。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于40萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出份額不設(shè)限制；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于40萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于40萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于40萬元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。投資者提出部分退出申請將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，視為投資者申請一次性全部退出本計(jì)劃，管理人對該投資者持有的本計(jì)劃全部剩余份額在投資者提出部分退出申請當(dāng)日發(fā)起強(qiáng)制贖回。 投資者在某一開放日內(nèi)的退出次數(shù)不受限制。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本集合計(jì)劃成立后，每周開放不超過3個(gè)工作日辦理參與、退出業(yè)務(wù)。具體開放安排以管理人公告及郵件通知為準(zhǔn)。本計(jì)劃不接受非開放期退出，本合同另有約定的除外。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為本計(jì)劃交易日的交易時(shí)間。 若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人除在網(wǎng)站上發(fā)布公告外，還將同步郵件通知投資者。 本計(jì)劃開放退出期內(nèi)，主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不超過資產(chǎn)凈值的20%，資產(chǎn)組合中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值不低于計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 當(dāng)發(fā)生法律法規(guī)修訂、監(jiān)管要求調(diào)整、對合同進(jìn)行變更等情形時(shí)，管理人可以根據(jù)需要設(shè)置臨時(shí)開放期（但不可參與本計(jì)劃），并于臨時(shí)開放期前提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人除在網(wǎng)站上發(fā)布公告外，還將同步郵件通知投資者。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃的存續(xù)期限為10年，即自集合計(jì)劃成立日開始至10年后對應(yīng)的同月同日止（遇法定節(jié)假日、休息日自動(dòng)順延）。若無對應(yīng)日期，則以對應(yīng)的同月的最后一個(gè)自然日為準(zhǔn)（遇法定節(jié)假日、休息日自動(dòng)順延）。根據(jù)本合同約定情況可能提前終止或展期。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級 | 中風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.20%/年 |
| 業(yè)績報(bào)酬 |
本計(jì)劃不收取業(yè)績報(bào)酬。 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
