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開放規(guī)則
本計(jì)劃自成立之日起每周開放3個(gè)工作日辦理申購(gòu)和贖回，如遇非交易日則自動(dòng)順延至下一交易日，具體以管理人公告為準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。如發(fā)生不可抗力或其他情形致使本計(jì)劃無法按時(shí)開放參與和退出業(yè)務(wù)，或依據(jù)本合同需暫停參與和退出業(yè)務(wù)的，開放期順延至前述情形消除之日的下一個(gè)工作日。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或發(fā)生其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放期及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。
管理人在其網(wǎng)站上發(fā)布公告并以電子郵件形式通知投資者即視為履行了向投資者告知的義務(wù)。
因合同變更、規(guī)則修訂等情形，為保障投資者選擇退出本計(jì)劃的權(quán)利，管理人可以公告形式設(shè)置臨時(shí)開放期，臨時(shí)開放期內(nèi)僅辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅臻鑫6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8169 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 招商銀行股份有限公司南昌分行 |
| 投資目標(biāo) | 在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的增值。 |
| 投資范圍 |
（1）固定收益類資產(chǎn)：銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、債券逆回購(gòu)（含交易所債券質(zhì)押式協(xié)議逆回購(gòu)）、國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、央行票據(jù)、政策性金融債、金融債券（包含二級(jí)資本債、資本補(bǔ)充債、混合資本債、次級(jí)債、永續(xù)債等）、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、企業(yè)債、永續(xù)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券優(yōu)先級(jí)（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)）、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)優(yōu)先級(jí)（基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括資管產(chǎn)品或其收（受）益權(quán)），以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)； （2）公募基金：貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金； （3）現(xiàn)金（銀行活期存款）； （4）本計(jì)劃可以參與債券正回購(gòu)、債券逆回購(gòu)。 |
| 投資比例 |
（1）大類資產(chǎn)配置比例 1）投資于股權(quán)類資產(chǎn)的比例低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 2）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例為計(jì)劃總資產(chǎn)的20%-100%；具體而言，當(dāng)債券市場(chǎng)收益率較高、投資經(jīng)理判斷未來存在較大投資機(jī)會(huì)的情況下，本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以高于本計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； 本計(jì)劃為混合類集合計(jì)劃，主要投資于本合同約定的標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)構(gòu)建投資資產(chǎn)組合，符合《運(yùn)作規(guī)定》組合投資的要求。 本計(jì)劃投資范圍包含債券回購(gòu)（含交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)），為提升組合收益提供了可能，但也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。 （2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例 本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （3）組合投資要求比例 本計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購(gòu)公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計(jì)劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外； （4）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算；資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算投資同一資產(chǎn)的比例以及投資同一或者同類資產(chǎn)的金額； （5）上述投資比例中第（2）點(diǎn)、第（3）點(diǎn)系根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，前述有關(guān)投資比例也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 （6）投資比例超限的處理方式及流程 除本合同另有約定外，因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 |
| 參與和退出的金額限制 |
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日購(gòu)買本計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)不低于40萬元人民幣（不含參與費(fèi)用），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放日追加購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的除外?，F(xiàn)有投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開放期追加購(gòu)買本計(jì)劃份額的，單筆追加金額不設(shè)最低金額限制。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值高于40萬元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出本計(jì)劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于40萬元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于40萬元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于40萬元人民幣（含40萬元人民幣）時(shí)，需要退出本計(jì)劃的，投資者必須選擇一次性全部退出本計(jì)劃。 在符合上述規(guī)定的前提下，管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在與投資者協(xié)商一致后，合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制。 |
| 產(chǎn)品開放日 |
本計(jì)劃自成立之日起每周開放3個(gè)工作日辦理申購(gòu)和贖回，如遇非交易日則自動(dòng)順延至下一交易日，具體以管理人公告為準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。如發(fā)生不可抗力或其他情形致使本計(jì)劃無法按時(shí)開放參與和退出業(yè)務(wù)，或依據(jù)本合同需暫停參與和退出業(yè)務(wù)的，開放期順延至前述情形消除之日的下一個(gè)工作日。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或發(fā)生其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開放期及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。 管理人在其網(wǎng)站上發(fā)布公告并以電子郵件形式通知投資者即視為履行了向投資者告知的義務(wù)。 因合同變更、規(guī)則修訂等情形，為保障投資者選擇退出本計(jì)劃的權(quán)利，管理人可以公告形式設(shè)置臨時(shí)開放期，臨時(shí)開放期內(nèi)僅辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開放期具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 |
本計(jì)劃存續(xù)期限為10年，從集合計(jì)劃成立日起至成立后滿10年的年度對(duì)日的前一工作日止；可展期。 根據(jù)合同約定，本計(jì)劃可提前終止。提前終止情形提醒投資者關(guān)注本合同第二十五部分約定。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0%
3、管理費(fèi)：0.10%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
本計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。 |
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
