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開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開(kāi)放期為每滿12個(gè)月的月度對(duì)日（含）起的1-10個(gè)工作日，若前述工作日為非交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。
本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，因合同變更、投資經(jīng)理變更、監(jiān)管規(guī)則修訂等原因，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅豐泰鑫益1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 0W8188 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益類資產(chǎn)：國(guó)債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、政府支持機(jī)構(gòu)債、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債、私募可轉(zhuǎn)換債）、可交換債券（含私募可交換債）、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、上市公司定向債、永續(xù)債、銀行間市場(chǎng)及交易所上市的資產(chǎn)支持證券（ABS）優(yōu)先級(jí)、銀行間市場(chǎng)上市的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）優(yōu)先級(jí)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN），以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、通知存款、同業(yè)存款、可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、同業(yè)存單、債券逆回購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)等，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許集合計(jì)劃投資的其他貨幣市場(chǎng)工具等； （2）期貨和衍生品類資產(chǎn)（僅用于套期保值）：國(guó)債期貨、利率互換等； （3）資產(chǎn)管理產(chǎn)品（僅限公募基金）：貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、同業(yè)存單基金； （4）現(xiàn)金（銀行活期存款）； （5）本計(jì)劃可以參與債券回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）本計(jì)劃投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%； （2）本集合計(jì)劃所投資的期貨和衍生品類資產(chǎn)（國(guó)債期貨、利率互換）的保證金比例（占資產(chǎn)總值）不超過(guò)20%； （3）本計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)凈資產(chǎn)的200%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； （4）本計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（如有）的，大類資產(chǎn)配置比例、總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信披頻率、按照穿透原則合并計(jì)算。 本集合計(jì)劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風(fēng)險(xiǎn)并經(jīng)全體投資者書(shū)面同意的，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例可以低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%，但不得持續(xù)6個(gè)月低于計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。管理人在征求投資者書(shū)面同意時(shí)應(yīng)當(dāng)列明具體的特定風(fēng)險(xiǎn)。 上述投資比例中第（1）、（3）款系根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)而制定。若相關(guān)法規(guī)有所變化，本集合計(jì)劃的投資限制也將自動(dòng)作相應(yīng)的調(diào)整。 本計(jì)劃的建倉(cāng)期為產(chǎn)品成立之日起的6個(gè)月，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃建倉(cāng)期結(jié)束后使本計(jì)劃的投資組合符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本合同約定的投向和比例。 |
| 參與和退出的金額限制 | 投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日首次參與（即提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，且參與金額應(yīng)滿足本計(jì)劃最低參與金額限制（即不低于30萬(wàn)元人民幣；不含參與費(fèi)用，下同），已持有本計(jì)劃份額的投資者在本計(jì)劃存續(xù)期開(kāi)放日追加參與的除外，追加參與的最低金額為1萬(wàn)元。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，每次退出的最低份額為1000份；選擇部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，投資者在退出后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)元人民幣。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理計(jì)劃將致使其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于30萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者在該銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值不低于30萬(wàn)元人民幣。 當(dāng)投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)處持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于或等于30萬(wàn)元人民幣時(shí)，需要退出計(jì)劃的，投資者應(yīng)當(dāng)一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本集合計(jì)劃不設(shè)單個(gè)投資者退出次數(shù)限制。 管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)定且不損害投資者權(quán)益的前提下合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制，但進(jìn)行前述調(diào)整必須提前1個(gè)工作日告知投資者。管理人和/或代理銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后，常規(guī)開(kāi)放期為每滿12個(gè)月的月度對(duì)日（含）起的1-10個(gè)工作日，若前述工作日為非交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。具體開(kāi)放安排以管理人公告為準(zhǔn)，屆時(shí)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。本計(jì)劃不接受違約退出。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為交易日的交易時(shí)間。 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知投資者。管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。 本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，因合同變更、投資經(jīng)理變更、監(jiān)管規(guī)則修訂等原因，為保障投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，管理人可公告臨時(shí)退出開(kāi)放期，投資者可在臨時(shí)退出開(kāi)放期退出集合計(jì)劃（但不得參與集合計(jì)劃）。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本計(jì)劃存續(xù)期為3年，自本計(jì)劃成立日起至成立后滿3年的年度對(duì)日止（不含，若終止日為非工作日的則調(diào)整為前一工作日），符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本計(jì)劃提前結(jié)束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 | 1、參與費(fèi)：0% 2、退出費(fèi)：0% 3、管理費(fèi)：0.70%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
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溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
