--
--
--
--
開(kāi)放規(guī)則
本集合計(jì)劃成立后每滿18個(gè)月開(kāi)放15個(gè)工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)辦理參與及/或退出的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。本集合計(jì)劃開(kāi)放期內(nèi)，管理人可視本集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況在開(kāi)放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金，以保持本集合計(jì)劃整體流動(dòng)性充足。
如果本集合計(jì)劃合同變更時(shí)，管理人可公告臨時(shí)開(kāi)放期，委托人可在臨時(shí)開(kāi)放期退出集合計(jì)劃。
基本信息
| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅添裕1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918056 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司上海分行 |
| 投資目標(biāo) | 在追求集合計(jì)劃資產(chǎn)長(zhǎng)期安全的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為集合計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 |
本集合計(jì)劃的投資范圍包括中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、港股通標(biāo)的股票（包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、期權(quán)等證券、期貨交易所交易的投資品種；國(guó)債、地方政府債、金融債、央行票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債）、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債（含私募可交換債）、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等；證券回購(gòu)（含正回購(gòu)和逆回購(gòu)）；銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單；證券投資基金；證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃、基金公司及其子公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 管理人投資期權(quán)前，應(yīng)與托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等各方面協(xié)商一致，確保雙方均準(zhǔn)備就緒，方可投資。 在未來(lái)法律法規(guī)允許的情況下，本集合計(jì)劃可投資在海外上市的中國(guó)公司股票。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致的管理人/管理人關(guān)聯(lián)方雙重管理及收費(fèi)等事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書(shū)面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
| 投資比例 |
（1）固定收益類資產(chǎn)的投資占資產(chǎn)凈值的0-140%，固定收益類資產(chǎn)包括：債券逆回購(gòu)（期限大于7天），國(guó)債（到期日在1年以上），地方政府債，央行票據(jù)（期限大于1年），公司債（含非公開(kāi)發(fā)行公司債），企業(yè)債，可轉(zhuǎn)換債券，可交換債（含私募可交換債），可分離交易債券，短期融資券（含超短期融資券），中期票據(jù)，金融債，債券型基金，中小企業(yè)私募債，股票型及混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額，資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)，非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具，以及經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的其他債務(wù)融資工具等； （2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資占資產(chǎn)凈值的0-30%，權(quán)益類資產(chǎn)包括：股票（包括新股申購(gòu)所得股票，參與定向增發(fā)所得股票）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制及深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、股票型基金（不含股票型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）、混合型基金（不含混合型分級(jí)基金的優(yōu)先級(jí)份額）等； （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)基金、期限不超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)、到期日在1年內(nèi)的國(guó)債、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品； （4）衍生金融工具：權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨、期權(quán)等。其中權(quán)證上限為資產(chǎn)凈值的3%；集合計(jì)劃投資股指期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出股指期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的30%；集合計(jì)劃投資國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，集合計(jì)劃買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值軋差計(jì)算后不超過(guò)資產(chǎn)凈值的120%；投資于商品期貨及商品期權(quán)的，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，其中單品類商品期貨及商品期權(quán)的投資比例，按合約價(jià)值軋差計(jì)算，不超過(guò)資產(chǎn)凈值的5%； （5）其他資產(chǎn)的投資占資產(chǎn)凈值的0-140%，其他資產(chǎn)包括：證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃、基金公司及其子公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品； （6）集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%； （7）在任一時(shí)點(diǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有權(quán)益類資產(chǎn)的凈敞口不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%。集合計(jì)劃持有權(quán)益類資產(chǎn)的凈敞口=權(quán)益類資產(chǎn)的市值+(買入股指期貨合約價(jià)值-賣出股指期貨合約價(jià)值)+(買入股票期權(quán)合約價(jià)值-賣出股票期權(quán)合約價(jià)值)，其中權(quán)益類資產(chǎn)的范圍以本合同約定為準(zhǔn)；計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃成立之日起六個(gè)月內(nèi)使本計(jì)劃的投資組合比例及限制等符合上述約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 最低參與金額 | 單個(gè)委托人首次參與本集合計(jì)劃的最低參與金額為人民幣100萬(wàn)元（含參與費(fèi)），追加參與不設(shè)最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期規(guī)模上限為50億份，委托人人數(shù)上限200人。 |
| 產(chǎn)品開(kāi)放日 | 本集合計(jì)劃成立后每滿18個(gè)月開(kāi)放15個(gè)工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計(jì)劃當(dāng)日不開(kāi)放，開(kāi)放期順延。管理人可根據(jù)實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短開(kāi)放期，具體開(kāi)放日期以管理人公告為準(zhǔn)。 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述參與辦理的日期及時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計(jì)劃存續(xù)期限為成立之日起至 2021 年 10 月 29 日（含）的期間。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| 費(fèi)率 |
認(rèn)購(gòu)費(fèi)：1.0%；申購(gòu)費(fèi)：1.2% 退出費(fèi)： L<365個(gè)自然日，0.5% 365個(gè)自然日≤L<730個(gè)自然日，0.3% L≥730個(gè)自然日，免收 管理費(fèi)：1.0%/年 托管費(fèi)：0.1%/年 |
| 業(yè)績(jī)報(bào)酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率并計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（2）符合業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提條件時(shí)，在本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日和本集合計(jì)劃終止日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。
（3）集合計(jì)劃分紅日提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計(jì)劃終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提方法
業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日為本集合計(jì)劃分紅日、委托人退出日或本集合計(jì)劃終止日。以上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日（如上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日不存在，推廣期參與的為本集合計(jì)劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日期間的年化收益率R，作為計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。
R=(A-B)/C×365/D×100%
A為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
B為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值；
C為上一個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日與本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日間隔天數(shù)；
|
年化收益率（R） |
計(jì)提比例 |
業(yè)績(jī)報(bào)酬(H)計(jì)算公式 |
|
R≤5.0% |
0 |
H=0 |
|
R﹥5.0% |
20% |
H=（R-5.0%）×20%×C×F×D/365 |
注：F為提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的份額。具體業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提金額以管理人公告或?qū)~單為準(zhǔn)。
3、業(yè)績(jī)報(bào)酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃付指令，托管人于5個(gè)工作日內(nèi)將業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請(qǐng)注冊(cè)或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
3）金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
